Een beleggingsonderneming treft adequate maatregelen:
ter bescherming van de rechten van cliënten op aan hen toebehorende gelden en financiële instrumenten; en
ter voorkoming van het gebruik van die gelden of financiële instrumenten, behoudens uitdrukkelijke instemming van de cliënt indien het financiële instrumenten betreft, voor eigen rekening door de beleggingsonderneming.
Bij of krachtens algemene maatregel van bestuur kunnen nadere regels worden gesteld met betrekking tot:
de maatregelen ter bescherming van de rechten van de cliënt en ter voorkoming van het gebruik van financiële instrumenten of gelden van de cliënt; en
de wijze waarop instemming kan worden verkregen van de cliënt voor het gebruik van diens financiële instrumenten voor eigen rekening door de beleggingsonderneming.
Het is een verbonden agent niet toegestaan financiële instrumenten dan wel gelden die toebehoren aan een cliënt onder zich te houden.
Regelgeving die op dit artikel is gebaseerd (gedelegeerde regelgeving)
Beleidsregels en circulaires die dit artikel als wettelijke bevoegdheid hebben
Geen
Artikelen of vergelijkbare tekst die verwijzen naar dit artikel
Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft
artikel: 165d, 96, 165
paragraaf: 14.1
Besluit implementatie richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014
Besluit Markttoegang financiële ondernemingen Wft
artikel: 9, 11
Besluit reikwijdtebepalingen Wft
artikel: 37
Nadere regeling gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft
artikel: 7:15, 7:16, 7:17, 7:18, 7:19, 7:20
Tijdelijke regeling richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014
artikel: 2
Vrijstellingsregeling Wft
artikel: 29, 35
Wet op het financieel toezicht
artikel: 2:99, 4:82, 3:111, 2:22, 3:33, 3:45, 3:110, 2:13, 2:99a, 3:18aa, 1:19, 4:87aa
bijlage: bij artikel 1:80 Wet op het financieel toezicht
(10-09-2024)
|
Datum van inwerking- treding |
Terugwerkende kracht |
Betreft |
Ondertekening |
Bekendmaking |
Kamerstukken |
Ondertekening |
Bekendmaking |
Opmerking |
|
wijziging |
12-05-2011 |
15-06-2011 |
||||||
|
wijziging |
30-10-2007 |
30-10-2007 |
||||||
|
nieuwe-regeling |
28-09-2006 |
11-12-2006 |
||||||
